股票杠杆炒股平台 深圳鼎锋明道未妥善保存投资者适当性管理资料被警示
2024-10-24中新经纬9月23日电 因未妥善保存部分投资者适当性管理资料,深圳鼎锋明道资产管理有限公司(以下简称“深圳鼎锋明道”)及其总经理陈正旭被警示。 23日,深圳证监局网站发布《关于对深圳鼎锋明道资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对陈正旭采取出具警示函措施的决定》(以下合称《警示函》)。 据《警示函》,经查,深圳鼎锋明道在从事私募基金业务活动中,未妥善保存鼎锋明道新三板汇瑞基金、鼎锋明道新三板定增宝1号证券投资基金部分投资者适当性管理资料。 上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》
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